徐匯區(qū)推進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2024年-2026年）
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面深化資本市場(chǎng)改革的決策部署，根據(jù)國(guó)務(wù)院部署走訪上市公司工作、推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展全國(guó)視頻會(huì)議要求，依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于資本市場(chǎng)服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項(xiàng)措施》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》等文件精神，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展重要作用，進(jìn)一步提高我區(qū)上市公司質(zhì)量，促進(jìn)我區(qū)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定《徐匯區(qū)推進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃（2024年-2026年）》。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神和習(xí)近平總書記考察上海重要講話精神，全面貫徹新發(fā)展理念，準(zhǔn)確把握當(dāng)前資本市場(chǎng)改革發(fā)展導(dǎo)向趨勢(shì),堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化原則，圍繞徐匯五大功能區(qū)建設(shè)和“4+3+X”產(chǎn)業(yè)布局，聚焦科技創(chuàng)新，打造更優(yōu)營(yíng)商環(huán)境，推動(dòng)上市公司優(yōu)化結(jié)構(gòu)、規(guī)范公司治理，培育優(yōu)質(zhì)頭部上市公司，提升上市公司投資價(jià)值，引導(dǎo)上市公司積極為“建設(shè)新徐匯、奮進(jìn)新征程”作出新的更大貢獻(xiàn)。
（二）基本原則
堅(jiān)持市場(chǎng)主導(dǎo)，政府引導(dǎo)。發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，激發(fā)上市公司主體活力和轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)生動(dòng)力。發(fā)揮政府在制定發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等方面的引導(dǎo)推動(dòng)作用，通過走訪調(diào)研，整合各類資源，切實(shí)解決上市公司困難和問題，為促進(jìn)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)提供服務(wù)保障和政策支持。
堅(jiān)持量質(zhì)并舉，規(guī)范發(fā)展。強(qiáng)化上市公司主體責(zé)任，提高上市公司治理水平，引導(dǎo)上市公司合規(guī)發(fā)展，支持上市公司聚焦主業(yè)提質(zhì)增效，著力培育和增強(qiáng)上市公司創(chuàng)新引領(lǐng)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，不斷做大做優(yōu)做強(qiáng)，持續(xù)提升資本市場(chǎng)“徐匯板塊”的影響力和美譽(yù)度。
堅(jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)，形成合力。鼓勵(lì)上市公司、金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等各方力量廣泛參與、共同推進(jìn)，形成上市公司高質(zhì)量發(fā)展合力，助力上市公司通過資本市場(chǎng)增強(qiáng)創(chuàng)新發(fā)展能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)良性循環(huán)，推動(dòng)和服務(wù)全區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
二、主要工作
1.提升上市公司創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)上市公司與高校院所加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，開展產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)再造和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，設(shè)立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、創(chuàng)新中心、研發(fā)中心、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)等。鼓勵(lì)上市公司加大自主品牌建設(shè)的投入，設(shè)立工業(yè)設(shè)計(jì)中心，爭(zhēng)創(chuàng)設(shè)計(jì)引領(lǐng)示范企業(yè)，不斷培育和擴(kuò)大自主品牌的知名度和影響力。實(shí)施質(zhì)量品牌工程，支持上市公司參與國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)、地方和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制（修）訂。強(qiáng)化上市公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，鼓勵(lì)上市公司建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和技術(shù)中心。引導(dǎo)上市公司對(duì)標(biāo)最高最優(yōu)，創(chuàng)造卓越質(zhì)量，鼓勵(lì)上市公司參評(píng)區(qū)政府質(zhì)量獎(jiǎng)、上海市政府質(zhì)量獎(jiǎng)、中國(guó)質(zhì)量獎(jiǎng)。（責(zé)任單位：區(qū)科委、區(qū)新型工業(yè)化辦、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局（區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局））
2.引導(dǎo)上市公司強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈。支持上市公司孵化、科技成果轉(zhuǎn)化等項(xiàng)目落地，符合條件的項(xiàng)目，支持區(qū)級(jí)投資平臺(tái)及各類基金投入。推動(dòng)上市公司設(shè)立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資基金（CVC基金），通過產(chǎn)業(yè)投資完善產(chǎn)業(yè)鏈布局，形成“產(chǎn)業(yè)集群+區(qū)域產(chǎn)業(yè)母基金+‘鏈主’上市公司+中小微企業(yè)”產(chǎn)業(yè)架構(gòu)。鼓勵(lì)上市公司與孵化器、眾創(chuàng)空間等合作，引導(dǎo)上市公司設(shè)立以企業(yè)為創(chuàng)新主體的高質(zhì)量孵化器、眾創(chuàng)空間等，培育孵化創(chuàng)新企業(yè)。（責(zé)任單位：區(qū)科委、區(qū)投促辦、區(qū)商務(wù)委、區(qū)發(fā)展改革委、徐匯資本）
3.保障上市公司發(fā)展空間。支持上市公司募投、并購(gòu)重組、孵化等項(xiàng)目落地，依照相關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定提供產(chǎn)業(yè)用地和發(fā)展空間。推動(dòng)上市公司“工業(yè)上樓”打造“智造空間”，推廣產(chǎn)業(yè)用地聯(lián)建模式，鼓勵(lì)自建聯(lián)建產(chǎn)業(yè)園區(qū)和總部大廈。支持上市公司開展技術(shù)改造、智能化提升、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等項(xiàng)目，開展基于人工智能、大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化試點(diǎn)。鼓勵(lì)上市公司積極開展業(yè)務(wù)及參與區(qū)域重點(diǎn)項(xiàng)目，發(fā)布重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈場(chǎng)景，依法依規(guī)支持其參與本區(qū)招投標(biāo)項(xiàng)目，做大主營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模。（責(zé)任單位：區(qū)規(guī)劃資源局、區(qū)新型工業(yè)化辦、區(qū)科委、區(qū)發(fā)展改革委、區(qū)商務(wù)委、區(qū)數(shù)據(jù)局）
4.擴(kuò)大上市公司再融資規(guī)模。鼓勵(lì)上市公司充分利用股票增發(fā)、發(fā)行債券和資產(chǎn)證券化（ABS）、不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）、全球存托憑證（GDR）等資本市場(chǎng)工具開展再融資，增強(qiáng)資金實(shí)力。引導(dǎo)并購(gòu)基金、風(fēng)險(xiǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)參與上市公司再融資。鼓勵(lì)上市公司發(fā)行海外債券等方式，拓寬海外融資渠道、發(fā)展跨境業(yè)務(wù)。支持上市公司通過分拆理順業(yè)務(wù)架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)子公司的獨(dú)立價(jià)值發(fā)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)在境內(nèi)外二次上市。（責(zé)任單位：區(qū)商務(wù)委）
5.支持上市公司并購(gòu)重組。支持上市公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游開展并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。發(fā)揮各類基金作用，以專業(yè)機(jī)構(gòu)引薦、各類基金孵化、上市公司承接為途徑，助力上市公司注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)、出清低效產(chǎn)能，協(xié)同推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，通過自身的高質(zhì)量發(fā)展提升投資價(jià)值。鼓勵(lì)各類金融機(jī)構(gòu)圍繞上市公司并購(gòu)重組創(chuàng)新產(chǎn)品，提供投貸聯(lián)動(dòng)、并購(gòu)貸款等綜合融資支持。政府搭建平臺(tái)，撮合上市公司與重大項(xiàng)目招引的合作，推動(dòng)項(xiàng)目并購(gòu)重組。支持上市公司參與國(guó)企混合所有制改革，提高國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)和配置效率。（責(zé)任單位：區(qū)商務(wù)委、區(qū)國(guó)資委、徐匯資本）
6.鼓勵(lì)上市公司海外拓展。以上市公司為龍頭，引領(lǐng)企業(yè)“走出去”，競(jìng)爭(zhēng)全球市場(chǎng)，引進(jìn)高端技術(shù)、品牌、人才和項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈強(qiáng)鏈補(bǔ)鏈，推進(jìn)國(guó)際商業(yè)價(jià)值鏈新布局。支持上市公司參加國(guó)內(nèi)外各類重大經(jīng)貿(mào)展覽展示活動(dòng)。為上市公司走出去提供簽證便利，幫助上市公司在海外重點(diǎn)區(qū)域拓展市場(chǎng)。充分發(fā)揮政策性出口信用保險(xiǎn)作用，對(duì)上市公司在出口承保、理賠、資信服務(wù)等方面予以支持。（責(zé)任單位：區(qū)商務(wù)委）
7.助力上市公司匯聚人才。鼓勵(lì)上市公司實(shí)施靈活有效的股權(quán)期權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃。加大對(duì)上市公司高管的培訓(xùn)，組織科創(chuàng)投融資培訓(xùn)項(xiàng)目等。實(shí)施“光啟人才行動(dòng)計(jì)劃”，支持上市公司引進(jìn)各類高端緊缺人才，對(duì)符合條件的人才在落戶安居、人才公寓、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、社會(huì)保障、出入境便利、生活保障等方面提供專門服務(wù)。鼓勵(lì)上市公司與高校院所等合作，建設(shè)學(xué)生實(shí)訓(xùn)基地、開展人才培養(yǎng)和企業(yè)新型學(xué)徒制培訓(xùn)。（責(zé)任單位：區(qū)商務(wù)委、區(qū)人才局、區(qū)人力資源社會(huì)保障局、區(qū)公安分局）
8.提高上市公司治理水平。推動(dòng)上市公司以投資者需求為導(dǎo)向，提高信息披露針對(duì)性和有效性，保護(hù)投資者利益，完善治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)提高治理水平。引導(dǎo)上市公司披露環(huán)境、社會(huì)和公司治理（ESG）報(bào)告，提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)期價(jià)值增長(zhǎng)。引導(dǎo)上市公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范運(yùn)作，專注主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，不斷提高經(jīng)營(yíng)水平和發(fā)展質(zhì)量。支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者、機(jī)構(gòu)投資者、國(guó)有資本，并在治理中發(fā)揮積極作用。（責(zé)任單位：區(qū)商務(wù)委）
9.強(qiáng)化上市公司輿情管理。提高上市公司輿情管理和應(yīng)對(duì)能力，加強(qiáng)聲譽(yù)維護(hù)。充分用好新聞媒體橋梁紐帶作用，開展真實(shí)、準(zhǔn)確、全面、客觀的新聞報(bào)道，營(yíng)造支持公司上市良好氛圍。建立網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)舉報(bào)受理處置快速通道，加強(qiáng)對(duì)上市公司、后備公司不實(shí)報(bào)道和虛假新聞的整治，支持上市公司依法維護(hù)自身合法權(quán)益。（責(zé)任單位：區(qū)委宣傳部、區(qū)公安分局）
10.防范化解上市公司風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)對(duì)上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)預(yù)警、摸排處置和跟蹤通報(bào)，與滬深北交易所建立上市公司風(fēng)險(xiǎn)溝通聯(lián)動(dòng)機(jī)制。“一企一策”制定存量高風(fēng)險(xiǎn)上市公司風(fēng)險(xiǎn)化解方案，壓實(shí)上市公司、控股股東、實(shí)際控制人主體責(zé)任，各街道（鎮(zhèn)）做好屬地維穩(wěn)工作，推動(dòng)上市公司風(fēng)險(xiǎn)平穩(wěn)處置。支持引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)幫助上市公司紓解困境，促進(jìn)健康發(fā)展。（責(zé)任單位：區(qū)委政法委、區(qū)公安分局、區(qū)法院、區(qū)檢察院、區(qū)司法局、各街道（鎮(zhèn)））
三、保障措施
1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。發(fā)揮“一口對(duì)接，多線聯(lián)動(dòng)”的上市工作專班機(jī)制，建立區(qū)領(lǐng)導(dǎo)、區(qū)商務(wù)委及產(chǎn)業(yè)對(duì)口委辦的包保服務(wù)機(jī)制，區(qū)領(lǐng)導(dǎo)定期走訪調(diào)研上市公司，了解上市公司情況，區(qū)商務(wù)委及產(chǎn)業(yè)對(duì)口委辦一口受理對(duì)接服務(wù)上市公司，各個(gè)部門多線聯(lián)動(dòng)參與上市公司的協(xié)調(diào)服務(wù)，形成橫向協(xié)作、共同推進(jìn)的工作體系。常態(tài)化跟蹤上市公司發(fā)展動(dòng)態(tài)，定期會(huì)診相關(guān)難題，及時(shí)向上級(jí)部門報(bào)送需協(xié)調(diào)解決的重大事項(xiàng)。
2.優(yōu)化政務(wù)服務(wù)。配合市級(jí)部門全面推行以專用信用報(bào)告替代有無違法記錄證明。在依法合規(guī)前提下，對(duì)上市公司再融資涉及的項(xiàng)目審批、土地、環(huán)評(píng)、市場(chǎng)監(jiān)管、消防、產(chǎn)權(quán)確認(rèn)等事項(xiàng)，提供高效便捷的服務(wù)。對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)存在不規(guī)范行為程度較輕的上市公司，通過教育、限期整改等方式，妥善予以處置，促進(jìn)企業(yè)守法、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，避免“以罰代管”。
3.營(yíng)造良好環(huán)境。持續(xù)深化與上海證監(jiān)局戰(zhàn)略合作，加強(qiáng)與滬深北交易所合作交流，充分發(fā)揮上交所資本市場(chǎng)服務(wù)漕河涇開發(fā)區(qū)基地的作用，為企業(yè)上市提供一站式、全方位、高效率的專業(yè)化服務(wù)。匯聚各方資源，高質(zhì)量開展資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、資本市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、高等院校等形成合力，在資本市場(chǎng)智庫(kù)研究、政策咨詢、培訓(xùn)輔導(dǎo)等方面開展合作，共同為上市公司提供智力支撐。
4.做好宣傳引導(dǎo)。鼓勵(lì)知名金融機(jī)構(gòu)等舉辦有影響力的高端論壇、交流沙龍、投資策略會(huì)等，提升資本市場(chǎng)“徐匯板塊”知名度和影響力。加大資本市場(chǎng)發(fā)展宣傳引導(dǎo)力度，深挖上市公司典型案例和經(jīng)驗(yàn)做法，營(yíng)造企業(yè)競(jìng)相上市的良好氛圍。