關于印發(fā)《上海市水務局水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督實施細則（試行）》的通知
滬水務〔2023〕496號
各區(qū)水務局（海洋局）、浦東新區(qū)城管執(zhí)法局、臨港新片區(qū)管委會、自貿試驗區(qū)保稅區(qū)管理局、市水務局執(zhí)法總隊：
為貫徹落實《上海市行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》，進一步加強和規(guī)范水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督工作，市水務局制定了《上海市水務局水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督實施細則（試行）》?，F印發(fā)給你們、請認真貫徹落實。
特此通知。
上海市水務局
2023年7月25日
上海市水務局水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督實施細則（試行）
第一條（目的和依據）
為了保障水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督的實施，促進行政執(zhí)法監(jiān)督工作依法規(guī)范開展，根據《上海市行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》《上海市水務局關于開展水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督工作的實施方案》等規(guī)定，制定本細則。
第二條（適用范圍）
在本市行政區(qū)域內開展水務海洋行政處罰的執(zhí)法監(jiān)督工作，適用本細則。
第三條（職責分工）
上海市水務局（以下簡稱監(jiān)督機關）對本市水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督工作進行督促指導、監(jiān)督管理，指定上海市水務局執(zhí)法總隊（中國海監(jiān)上海市總隊）承擔水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督的具體工作。
各區(qū)水務局（海洋局）、浦東新區(qū)城管執(zhí)法局、中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會、中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理委員會保稅區(qū)管理局（以下統稱被監(jiān)督機關）應當對行政執(zhí)法監(jiān)督工作予以配合。
第四條（計劃制定）
上海市水務局執(zhí)法總隊（中國海監(jiān)上海市總隊）應當根據行政執(zhí)法監(jiān)督工作的具體要求，在每年的第四季度起草下一年度的水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督年度工作計劃，明確工作任務和目標，報監(jiān)督機關同意后發(fā)布。
第五條（監(jiān)督內容）
行政執(zhí)法監(jiān)督包括以下內容：
（一）行政執(zhí)法重要制度落實情況。行政執(zhí)法公示制度、行政執(zhí)法全過程記錄制度和重大行政執(zhí)法決定法制審核制度的執(zhí)行情況；重大行政處罰決定法制審核人員的資格、對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機關負責人集體討論決定情況；行政處罰裁量基準制度、輕微違法行為依法不予行政處罰制度的落實情況；公益訴訟、行政執(zhí)法與刑事司法銜接制度落實情況；新頒布施行一年后的水務海洋法律、法規(guī)、規(guī)章中行政處罰的實施情況等。
（二）行政執(zhí)法責任制落實情況。執(zhí)法事項梳理情況；執(zhí)法職權分解情況；執(zhí)法責任確定情況；執(zhí)法程序落實情況；執(zhí)法狀況評議情況；行政執(zhí)法責任追究情況；行政執(zhí)法監(jiān)督年度工作計劃制定和執(zhí)行情況；年度執(zhí)法目標推進及年度執(zhí)法專項開展實施情況等。
（三）嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法情況。行政執(zhí)法裝備配備等行政執(zhí)法保障標準落實情況；統一制式服裝、標志管理使用情況；行政執(zhí)法人員行政執(zhí)法證件管理、使用情況；執(zhí)法主體、執(zhí)法程序等是否合法；上海市統一綜合執(zhí)法系統使用情況；上海水務有獎舉報小程序推進落實情況等。
（四）依法應當監(jiān)督的其他內容。
第六條（監(jiān)督方式）
行政執(zhí)法監(jiān)督檢查可以采取下列方式：
（一）統計監(jiān)測；
（二）專項監(jiān)督；
（三）聯合監(jiān)督；
（四）專項檢查；
（五）案卷評查；
（六）執(zhí)法評議。
第七條（統計監(jiān)測）
監(jiān)督機關應當針對水務海洋行政處罰總體態(tài)勢開展階段性統計分析、監(jiān)測研判，查找執(zhí)法工作中存在的突出問題并進行針對性的行政執(zhí)法監(jiān)督。
第八條（專項監(jiān)督）
監(jiān)督機關可以針對人大代表建議、政協委員提案、司法建議、檢察建議、監(jiān)察建議等，以及社會普遍關注的熱點問題、具有較大社會影響的案件和相關部門的工作建議，開展專項行政執(zhí)法監(jiān)督。
第九條（聯合監(jiān)督）
監(jiān)督機關針對上海市浦東新區(qū)城管執(zhí)法局、中國（上海）自由貿易試驗區(qū)管理委員會保稅區(qū)管理局、中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)管理委員會等單位開展綜合行政執(zhí)法監(jiān)督工作，應當聯合相關主管部門開展行政執(zhí)法監(jiān)督。
第十條（專項檢查）
監(jiān)督機關可以根據水務海洋的行政處罰狀況，組織開展水務海洋領域法律、法規(guī)、規(guī)章和行政執(zhí)法重要制度實施情況的專項行政執(zhí)法檢查。
第十一條（案卷評查）
監(jiān)督機關應當采取普查和抽查等方式組織行政處罰案卷評查，檢查行政處罰文書和證據是否真實、規(guī)范、完整，研判行政處罰行為是否合法、適當。
第十二條（執(zhí)法評議）
監(jiān)督機關可以組織開展行政執(zhí)法評議，采取組織考評、區(qū)區(qū)互查互評相結合的方法，通過座談、現場測評、問卷調查等多種形式廣泛聽取社會各界意見。
第十三條（監(jiān)督措施）
監(jiān)督機關開展行政執(zhí)法監(jiān)督活動時，可以采取下列措施：
（一）查閱、調取被監(jiān)督機關行政處罰案卷或者視聽資料、電子數據和其他有關材料。查閱被監(jiān)督機關年度水務海洋執(zhí)法工作方案計劃、制度落實、隊伍建設、裝備管理等方面的文件、記錄、臺賬等資料；檢查被監(jiān)督機關立案案件是否登入上海市統一綜合執(zhí)法系統。隨機抽取被監(jiān)督機關行政處罰案卷，核查行政處罰案件的合法性、適當性、規(guī)范性。
（二）實地調查、勘驗。對被監(jiān)督機關所轄區(qū)域內，涉水涉海違法線索或案件開展實地檢查。
（三）鑒定、評估、檢測。委托第三方專業(yè)機構對被監(jiān)督機關行政處罰的證據等材料進行復核。
（四）開展明察暗訪，詢問被監(jiān)督機關有關工作人員、行政相對人和其他有關人員。可采取詢問被監(jiān)督機關有關工作人員、行政相對人以及其他人員，掌握被監(jiān)督機關水務海洋行政處罰等開展情況。
（五）聽取被監(jiān)督機關有關執(zhí)法情況的報告。現場聽取被監(jiān)督機關年度水務海洋行政處罰工作完成情況、主要制度落實情況、檢查發(fā)現問題事項整改落實情況等自查自改匯報。
（六）組織召開座談會、論證會。聽取人大代表、政協委員、專家學者、媒體記者、群眾代表、行風監(jiān)督員等對水務海洋行政執(zhí)法監(jiān)督工作的意見和建議。
（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他措施。
第十四條（監(jiān)督情況反饋）
監(jiān)督機關實施行政執(zhí)法監(jiān)督活動時，應當客觀、公正、全面記錄檢查情況，制作相關監(jiān)督報告，并反饋被監(jiān)督機關。
第十五條（問題處理）
監(jiān)督機關發(fā)現被監(jiān)督機關存在“不落實行政執(zhí)法重要制度的，行政執(zhí)法主體、權限、內容和程序不合法的，不履行或者不正確履行法定職責的以及其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章的情形”情況時，按《上海市行政執(zhí)法監(jiān)督辦法》第二十四條、第二十五條、第二十六條、第二十七條的規(guī)定執(zhí)行。
第十六條（結果運用）
行政執(zhí)法監(jiān)督結果應當納入法治政府建設指標體系，作為被監(jiān)督機關法治政府建設示范創(chuàng)建、被監(jiān)督機關主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責和相關人員問責追責的重要依據。
行政執(zhí)法監(jiān)督結果納入河（湖）長制及水質綜合評價考核指標體系，作為對被監(jiān)督機關落實監(jiān)管職責，及時查處各類涉水違法行為等工作開展情況的重要依據。
第十七條（回避規(guī)定）
監(jiān)督機關的工作人員與辦理的行政執(zhí)法監(jiān)督事項有利害關系或者其他關系可能影響公正處理的，應當回避。
第十八條（保密規(guī)定）
行政執(zhí)法監(jiān)督事項涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私或者其他需要保密的，監(jiān)督機關及其工作人員應當依法予以保密。
第十九條（施行時間）
本細則自印發(fā)之日起施行。