??2018年5月，市科委會同市發(fā)改委、市財政局、市經信委等有關部門，出臺了《上海市研發(fā)與轉化功能型平臺管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》），對本市功能型平臺建設予以指導和規(guī)范。由于試行期已滿，現(xiàn)對其內容進行了相關修訂，修訂后的《管理辦法》將在“中國上海”、“上?？萍肌钡乳T戶網站向社會公開，自2021年10月1日起施行?，F(xiàn)將有關問題作如下解答。
??一、本辦法修訂的背景
??研發(fā)與轉化功能型平臺是上?？苿?chuàng)中心建設的重要組成，是促進技術研發(fā)與轉化、培育發(fā)展創(chuàng)新型企業(yè)、推進產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關鍵舉措。市科委會同相關部門和單位，按照“邊探索、邊研究”“以建促研”的原則，抓緊推進功能型平臺立項和建設工作的同時，深入調研和借鑒國內外相關實踐經驗，不斷總結前期工作成效，研究適合上海功能型平臺建設與發(fā)展的管理體制機制。
??《管理辦法》作為探索期的基本制度和指導綱領，對于明確本市功能型平臺定位、統(tǒng)籌市區(qū)兩級政府資源、探索有效管理運行模式、培育區(qū)域創(chuàng)新集群，發(fā)揮了重要作用，有力支撐了已啟動功能型平臺的建設運行。與此同時，隨著功能型平臺工作不斷深入，市場運作、國資監(jiān)管、財政資助、人員激勵等一系列問題和考驗持續(xù)涌現(xiàn)，亟待進一步優(yōu)化制度設計，加強工作協(xié)調，凝聚各方共識，提升運行效能。
??二、主要的修訂原則和目標
??《管理辦法》的修訂，主要把握了如下原則：
??一是對照國家要求。近年來，國家層面高度重視技術創(chuàng)新類新型研發(fā)機構建設，予以系統(tǒng)謀劃和布局。對照科技部關于國家技術創(chuàng)新中心的定位，功能型平臺將進一步優(yōu)化功能定位與邊界，主要聚焦技術創(chuàng)新、中試熟化、科技服務、孵化衍生等功能，堅持非營利理念，不直接從事市場化的產品生產和銷售，不與高校爭學術之名，不與企業(yè)爭產品之利，并據(jù)此開展相應的制度設計和政策制定。
??二是突出問題導向。針對在實際建設運行和評估中突出的市場化程度、國資代持股權、市區(qū)兩級政府協(xié)同、人才激勵等關鍵問題，積極協(xié)調相關職能部門，進一步聚焦關鍵環(huán)節(jié)，開展深入研究和分析，同時積極借鑒其它省市創(chuàng)新做法，形成解決思路和制度安排，在資源服務上有效集成，在監(jiān)管上放權松綁，更加注重依托市場和社會力量，引導功能型平臺發(fā)展。
??三是注重協(xié)調服務。發(fā)揮市級功能型平臺建設推進小組的統(tǒng)籌協(xié)調作用，建立功能型平臺多部門會商機制，調動多個部門的積極性，統(tǒng)籌更多優(yōu)勢資源，解決問題和困難，引導功能型平臺與產學研機構、園區(qū)、資本等緊密對接，持續(xù)加強市場化運作和核心能力建設。引入上海長三角技術創(chuàng)新研究院（以下簡稱“長三院”），建立由推進部門、長三院和區(qū)級政府組成的跨部門協(xié)調機制，力求形成第三方、專業(yè)化的服務與保障。
??三、主要的文件依據(jù)是什么？
??主要的文件依據(jù)為《關于本市推進研發(fā)與轉化功能型平臺建設的實施意見》（滬府辦規(guī)〔2018〕6號）。
??四、辦法執(zhí)行范圍和有關期限是什么？
??面向本市集成電路、人工智能、生物醫(yī)藥、新材料、先進制造等產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，建成一批服務支撐能力強、運行機制新、具有較強產業(yè)影響力和區(qū)域輻射力的功能型平臺，形成對產業(yè)鏈各環(huán)節(jié)研發(fā)與轉化過程的技術服務供給，增強重點產業(yè)和地區(qū)創(chuàng)新策源能力，支撐具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心建設。
??承建功能型平臺，應當具備以下基本條件：
??1、聚焦本市產業(yè)創(chuàng)新發(fā)展前沿方向和重大需求，依托相關優(yōu)勢科研單位的原創(chuàng)科技成果和科研基礎，牽頭組織開展產學研合作和中試熟化，且具備在未來三至五年內產業(yè)化落地的可能。
??2、具有較強的行業(yè)共性技術研發(fā)與轉化服務能力，已建成或正在建設國際國內領先的工藝平臺、中試線、檢測平臺、數(shù)據(jù)標準庫等。
??3、領軍人物長期從事相關產業(yè)技術研發(fā)和轉化，熟悉所在領域技術創(chuàng)新特點和產業(yè)化規(guī)律，且具有較高的行業(yè)影響力和號召力。
??4、擁有專職的研發(fā)與管理運營團隊，具備技術和產業(yè)敏銳度，擅長企業(yè)經營和市場拓展。
??5、平臺發(fā)展模式和戰(zhàn)略清晰合理，管理運行機制靈活開放，具備自我造血和可持續(xù)發(fā)展的基礎。
??五、核心或重要內容解讀
??1、企業(yè)化運作：功能型平臺由各相關單位出資成立運營公司，建立相應公司治理架構和內控制度，開展自主經營和投融資活動。鼓勵功能型平臺利用技術服務所得、成果轉化收益、企業(yè)孵化投資、社會融資等方式，取得服務收入，逐漸實現(xiàn)自我造血和持續(xù)發(fā)展。
??2、合同式管理：對納入支持范圍的功能型平臺，采取合同式管理。功能型平臺運營公司與各相關方面簽署合同協(xié)議，約定建設目標和周期、任務、資金投入、評估考核指標等，按合同協(xié)議推進功能型平臺建設。
??3、非營利屬性：功能型平臺應當按照公共科研和非營利原則，保持行業(yè)中立性，注重提升行業(yè)整體創(chuàng)新能級和水平。運營公司各出資方應當事先約定在建設周期內不得分取紅利。
??4、國有資本金代持管理：功能型平臺如涉及國有資本金代持，代持股份不納入國資委對代持機構實際支配的股權管理范圍，在第一輪建設支持周期內，相應經濟行為原則上按平臺運營公司注冊資本原值進入取得相應股權，并按原值退出，免予評估備案和進場交易。區(qū)級配套支持的建設資金和非國資委出資的高校、科研院所參與功能型平臺建設發(fā)展的國資管理，可參照執(zhí)行。
??資本金代持機構原則上不干預平臺運營公司的日常經營活動，可以不根據(jù)出資金額和股權比例要求相應的董監(jiān)事席位和股東會控制權；但對于違背功能型平臺發(fā)展定位、戰(zhàn)略方向的事項，經報推進小組審議同意后，允許進行一票否決。
??5、適用新型研發(fā)機構政策：功能型平臺適用本市新型研發(fā)機構相關規(guī)定，享受成果轉化、稅收優(yōu)惠、人才計劃等科研事業(yè)單位相關政策。
??六、新舊政策有哪些不同？
??修訂后的《管理辦法》共7章24條，優(yōu)化完善的內容涉及四個方面：
??（一）優(yōu)化功能定位和建設流程
??一是優(yōu)化功能型平臺定位和目標表述，是專注于共性技術研發(fā)與轉化的企業(yè)化運作、合同式管理、非營利屬性的新型研發(fā)機構。二是優(yōu)化建設流程，新增在未來3-5年內產業(yè)化落地、市場化運營團隊等條件；強調推進部門和所在區(qū)政府的培育支持責任；鼓勵功能型平臺通過技術服務所得、成果轉化收益、企業(yè)孵化投資、國家項目申報等方式，實現(xiàn)自我造血和持續(xù)發(fā)展。
??（二）優(yōu)化部門分工和專業(yè)化管理
??一是市級層面的平臺推進小組新增上?？苿?chuàng)辦、長三院等成員單位，以協(xié)調更多部門資源，解決平臺建設運行中的實際困難，明確各部門、所在區(qū)政府、國資代持機構的工作職責。二是引入長三院對功能型平臺開展第三方專業(yè)化服務管理。
??（三）優(yōu)化國資代持管理與財政投入方式
??一是新增國有資本金代持管理，明確代持股份不納入國資委對代持機構實際支配的股權管理范圍，原則上第一輪建設周期內按原值退出，免予評估備案和進場交易。區(qū)級配套建設資金和高校院所參股可參照執(zhí)行。二是細化財政支持方式，市級運行資金增加后補助方式，細化財政資金“負面清單”和投入“退坡”制。原則上從第二輪支持周期起退坡，具體依評估情況和運行績效，由協(xié)議約定。
??（四）優(yōu)化考核評估與政策優(yōu)享
??一是優(yōu)化考核評估指標，新增平臺帶動產業(yè)發(fā)展及區(qū)域集聚，以及合同中約定的平臺自籌經費、市區(qū)兩級政府配套支持等指標。二是強化評估結果的運用，通過考察平臺的履行合同和預期指標完成情況，將評估等級分為A、B、C三類，根據(jù)相應結果采取全額撥付、部分撥付、核減撥付、暫緩撥付運行資金予以督促。三是明確功能型平臺適用本市新型研發(fā)機構相關政策和規(guī)定，享受成果轉化和技術入股、稅收優(yōu)惠、人才計劃等科研事業(yè)單位相應政策。
??七、有關政策扶持、優(yōu)惠或其他幫助有哪些？
??無
??八、文件要求的實施時間有什么規(guī)定？
??本辦法自2021年10月1日起試行，有效期至2024年9月30日。