滬府發(fā)〔2014〕81號
上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委制訂的《上海市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)管理辦法》等七個文件的通知
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
市政府同意市發(fā)展改革委制訂的《上海市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)管理辦法》、《上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法》、《上海市外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》、《上海市境外投資項目備案管理辦法》、《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則（2014年本）》、《上海市政府備案的投資項目目錄（2014年本）》、《上海市政府審批的投資項目目錄（2014年本）》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真按照執(zhí)行。
市政府批轉(zhuǎn)的《上海市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》（滬府發(fā)〔2008〕33號）、《上海市企業(yè)投資項目備案暫行辦法》（滬府發(fā)〔2008〕33號）、《上海市外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（滬府發(fā)〔2011〕14號）、《上海市境外投資項目暫行管理辦法》（滬府發(fā)〔2008〕33號）同時廢止。
上海市人民政府
2014年12月31日
上海市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)管理辦法
第一章總則
第一條為進(jìn)一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)行為，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步落實企業(yè)投資自主權(quán)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府核準(zhǔn)投資項目管理辦法》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條實行核準(zhǔn)制的投資項目范圍和項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱“《目錄》”），以及根據(jù)《目錄》制定的《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》（以下簡稱“《目錄細(xì)則》”）確定。根據(jù)情況變化，《目錄細(xì)則》適時調(diào)整。
外商投資項目和境外投資項目的核準(zhǔn)辦法另行制定，其他各類企業(yè)在上海投資的固定資產(chǎn)投資項目按照本辦法執(zhí)行。
法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條本市企業(yè)投資項目核準(zhǔn)機關(guān)（以下簡稱“項目核準(zhǔn)機關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機構(gòu)。
市政府確定的機構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施核準(zhǔn)的機構(gòu)。
第四條實行核準(zhǔn)制的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得依法應(yīng)當(dāng)附具的有關(guān)文件后，按照規(guī)定報送項目核準(zhǔn)機關(guān)。
在部分領(lǐng)域，試行項目申請報告的表格化管理。
第五條項目核準(zhǔn)機關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，應(yīng)當(dāng)主要從合理利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化規(guī)劃布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷、維護(hù)經(jīng)濟安全等方面依法進(jìn)行審查，做出是否予以核準(zhǔn)的決定，并加強監(jiān)督管理。
項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，項目核準(zhǔn)機關(guān)不得干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。
第二章項目申請報告的內(nèi)容及編制
第六條項目單位應(yīng)當(dāng)向項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告（一式5份）。
項目申請報告應(yīng)當(dāng)由項目單位委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制。其中，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告由具備相應(yīng)資格的甲級工程咨詢機構(gòu)編制。
第七條項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：
（一）項目單位情況；
（二）擬建項目情況；
（三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；
（四）經(jīng)濟和社會影響分析；
（五）按照本市有關(guān)規(guī)定需要說明的其他情況。
項目單位在向項目核準(zhǔn)機關(guān)報送項目申請報告時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附具以下材料：
（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件，組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；
（二）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；
（三）土地部門出具的項目用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴建的項目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；
（四）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件審查意見；
（五）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；
（六）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。
項目單位應(yīng)當(dāng)對所有申報材料的真實性負(fù)責(zé)。
第八條項目申請報告應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)展改革委關(guān)于項目申請報告通用文本的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編寫。屬于本市核準(zhǔn)權(quán)限的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)制定并公開《辦事指南》，列明項目核準(zhǔn)的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項目單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。
第三章核準(zhǔn)程序
第九條由國家項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)的項目，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中，國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)的項目，項目申請報告應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家項目核準(zhǔn)機關(guān)的要求，附具市發(fā)展改革委、本市行業(yè)管理部門的意見；其他項目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家項目核準(zhǔn)機關(guān)的要求，經(jīng)市發(fā)展改革委、本市行業(yè)管理部門初審并提出意見。
由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委核準(zhǔn)的項目，中央在滬企業(yè)、市屬管理的企業(yè)可以直接向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委提交項目申請報告;其他企業(yè)應(yīng)當(dāng)向項目所在區(qū)（縣）投資主管部門、市政府確定的機構(gòu)提交項目申請報告，由區(qū)（縣）投資主管部門、市政府確定的機構(gòu)初審后報送市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委核準(zhǔn)。
由本市其他項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)直接向項目核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告。
第十條申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)，一次告知項目單位補正。
項目核準(zhǔn)機關(guān)做出受理或者不予受理申請的決定，應(yīng)當(dāng)出具加蓋本行政機關(guān)專用印章和注明日期的書面意見。
第十一條項目核準(zhǔn)機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要進(jìn)行評估的，應(yīng)當(dāng)在4個工作日內(nèi)，通過競爭性方式或直接委托工程咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估。編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)同一項目的評估工作。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)該項目單位的項目評估工作。
接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在項目核準(zhǔn)機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)，提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢機構(gòu)在進(jìn)行評估時，可以要求項目單位就有關(guān)問題進(jìn)行說明。
評估費用由委托評估的項目核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)，評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。
第十二條對涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在收到征求意見函后7個工作日內(nèi)，向項目核準(zhǔn)機關(guān)提出書面審核意見。
第十三條對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，征求公眾意見。對特別重大的項目，可以實行專家評議制度。
第十四條項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理項目申請報告后20個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準(zhǔn)的決定，或者向上級項目核準(zhǔn)機關(guān)提出意見。在20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，經(jīng)本機關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并應(yīng)當(dāng)及時書面通知項目單位，說明延期理由。
項目核準(zhǔn)機關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進(jìn)行專家評議的，所需要時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。
第十五條對同意核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照國家頒布的項目核準(zhǔn)文件格式文本要求，向項目單位出具項目核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門；對不同意核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)向項目單位出具不予核準(zhǔn)決定書并說明不予核準(zhǔn)理由。
項目核準(zhǔn)機關(guān)出具項目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書應(yīng)當(dāng)抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能審查等相關(guān)部門。
市級項目核準(zhǔn)機關(guān)出具項目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書，應(yīng)當(dāng)抄送項目初審機關(guān)、所在區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)。
項目核準(zhǔn)機關(guān)做出予以核準(zhǔn)的決定，應(yīng)當(dāng)按照政府信息公開等規(guī)定，向社會公開。
第十六條項目核準(zhǔn)機關(guān)在出具項目核準(zhǔn)文件的同時，應(yīng)當(dāng)將項目基本信息、核準(zhǔn)文件文本等錄入上海市固定資產(chǎn)投資項目管理信息系統(tǒng)。
第十七條項目單位對項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可以依法提出行政復(fù)議或者行政訴訟。
第四章項目核準(zhǔn)的條件及效力
第十八條項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下條件，對項目進(jìn)行審查：
（一）符合國家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；
（二）符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃；
（三）符合產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；
（四）合理開發(fā)并有效利用資源；
（五）不影響國家安全、經(jīng)濟安全和生態(tài)安全；
（六）對公眾利益特別是項目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。
第十九條項目單位依據(jù)項目核準(zhǔn)文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等相關(guān)手續(xù)。
第二十條項目核準(zhǔn)文件自印發(fā)之日起有效期2年。項目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前的30個工作日之前，向原項目核準(zhǔn)機關(guān)申請延期1年。
原項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前，做出是否準(zhǔn)予延期的決定。
項目在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項目核準(zhǔn)機關(guān)申請延期的，原項目核準(zhǔn)文件自動失效。
第二十一條已經(jīng)核準(zhǔn)的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向原項目核準(zhǔn)機關(guān)提出調(diào)整申請。原項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目具體情況，出具核準(zhǔn)變更意見或者要求其重新辦理核準(zhǔn)手續(xù)：
（一）項目法人發(fā)生變更；
（二）建設(shè)地點發(fā)生變更；
（三）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；
（四）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；
（五）需要對項目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他情形。
第二十二條對未按照規(guī)定取得規(guī)劃意見、用地預(yù)審、環(huán)評審查、節(jié)能審查意見的項目，各級項目核準(zhǔn)機關(guān)不得予以核準(zhǔn)。
對應(yīng)當(dāng)報請項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)或者核準(zhǔn)變更而未申報的項目，或者雖然申報但未經(jīng)核準(zhǔn)的項目，規(guī)劃、土地、建設(shè)管理、安全監(jiān)管、水務(wù)、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。
第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第二十三條項目核準(zhǔn)機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：
（一）超越法定職權(quán)予以核準(zhǔn)的；
（二）對不符合法定條件的項目予以核準(zhǔn)的；
（三）對符合法定條件的項目不予核準(zhǔn)的；
（四）擅自增減核準(zhǔn)審查條件的；
（五）不在法定期限內(nèi)做出核準(zhǔn)決定的；
（六）不依法履行行政監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴(yán)重后果的。
第二十四條項目核準(zhǔn)機關(guān)工作人員在項目核準(zhǔn)過程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第二十五條工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究其法律責(zé)任。
第二十六條項目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)的，項目核準(zhǔn)機關(guān)不予以受理或者不予核準(zhǔn)；已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)文件的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項目核準(zhǔn)文件，已經(jīng)開工建設(shè)的，有關(guān)部門依法責(zé)令其停止建設(shè)。
第二十七條對屬于實行核準(zhǔn)制的范圍但未依法取得項目核準(zhǔn)文件而擅自開工建設(shè)的項目，以及未按照項目核準(zhǔn)文件的要求進(jìn)行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其停止建設(shè)或者限期整改。
第二十八條相關(guān)單位或人員發(fā)生違法違規(guī)行為的，相應(yīng)項目核準(zhǔn)機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其不良信用記錄歸集到上海市公共信用信息平臺。
第二十九條項目核準(zhǔn)機關(guān)負(fù)責(zé)會同行業(yè)管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管等部門加強對核準(zhǔn)項目的稽察和監(jiān)管。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加快建立完善項目信息互通共享機制和事中事后監(jiān)管機制。
各區(qū)（縣）政府投資管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強項目核準(zhǔn)管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項目做好服務(wù)，并按要求做好項目信息的報送、共享等工作。
第六章附則
第三十條事業(yè)單位、社會團(tuán)體等投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。
第三十一條本辦法自2015年1月1日起施行。
上海市發(fā)展和改革委員會
2014年12月26日
上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法
第一章總則
第一條為進(jìn)一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的備案行為，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步落實企業(yè)投資自主權(quán)。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國家發(fā)展改革委關(guān)于實行企業(yè)投資項目備案制指導(dǎo)意見的通知》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條各類企業(yè)在上海投資，未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》的固定資產(chǎn)投資項目，按照本辦法執(zhí)行。
外商投資項目和境外投資項目的備案辦法另行制定。
法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條本市企業(yè)投資項目備案機關(guān)（以下簡稱“項目備案機關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機構(gòu)。
市政府確定的機構(gòu)是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施備案的機構(gòu)。
第四條本市制定《上海市政府備案的投資項目目錄》（以下簡稱“《備案目錄》”），明確項目備案機關(guān)分工，并根據(jù)情況變化適時調(diào)整。
第二章項目備案程序
第五條項目備案申請單位按照《備案目錄》，分別向市或者區(qū)（縣）項目備案機關(guān)進(jìn)行備案。
項目備案申請單位應(yīng)當(dāng)填寫上海市企業(yè)投資項目備案申請表，并附具下列材料：
（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件，組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；
（二）房地產(chǎn)權(quán)證、或《土地使用權(quán)出讓合同》、或租賃協(xié)議；
（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)提交的其他相關(guān)材料。
項目備案申請單位對所有申請備案材料內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。
第六條在部分領(lǐng)域，本市試行《土地使用權(quán)出讓合同》與項目備案手續(xù)同步辦理。
第七條項目備案機關(guān)對項目進(jìn)行備案審查，主要包括是否符合《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》等產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，是否屬于本級機關(guān)的備案管理范圍等內(nèi)容。
第八條項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后10個工作日內(nèi)，向項目備案申請單位出具上海市企業(yè)投資項目備案意見。
對不違反法律、法規(guī)，不屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展范圍，不屬于政府核準(zhǔn)或者審批的項目，應(yīng)當(dāng)予以備案。對違反法律、法規(guī)，屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展范圍，屬于政府核準(zhǔn)或者審批的項目，不予備案，并向項目備案申請單位說明依據(jù)。
第九條項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)在出具項目備案文件的同時，將項目基本信息、備案文件文本等錄入上海市固定資產(chǎn)投資項目管理信息系統(tǒng)。
市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委以及市政府確定的機構(gòu)出具的項目備案意見，應(yīng)當(dāng)同時抄送所在區(qū)（縣）投資主管部門。
第三章備案的變更
第十條取得項目備案文件后建設(shè)項目發(fā)生重大變化的，項目單位應(yīng)當(dāng)填寫上海市企業(yè)投資項目備案變更表，及時向原項目備案機關(guān)提出備案變更。原項目備案機關(guān)根據(jù)項目變化情況及有關(guān)規(guī)定，辦理項目備案變更手續(xù)，出具上海市企業(yè)投資項目備案變更意見。有下列情形之一的，視為項目發(fā)生重大變化：
（一）項目法人發(fā)生變更；
（二）建設(shè)地點發(fā)生變更；
（三）主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)性質(zhì)發(fā)生變化；
（四）其他規(guī)定的重要變更事項。
第十一條項目單位如停止建設(shè)已備案的項目，應(yīng)當(dāng)及時書面告知原項目備案機關(guān)。
第四章項目備案的效力
第十二條實行備案制的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)首先向項目備案機關(guān)辦理備案手續(xù)。項目單位憑備案意見，分別向規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能和建設(shè)管理等部門、單位申請辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評、節(jié)能審查、工程建設(shè)等手續(xù)。
第十三條對未經(jīng)備案的項目或者有重大變更而未辦理備案變更手續(xù)的項目，規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)、安全監(jiān)管等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)許可手續(xù)。
第十四條項目備案意見自印發(fā)之日起有效期2年。
第五章法律責(zé)任
第十五條項目備案機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十六條對項目單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得備案文件的，項目備案機關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷對該項目的備案；對未予備案擅自開工建設(shè)以及不按照備案內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)項目單位和人員的責(zé)任。
第十七條項目備案機關(guān)負(fù)責(zé)會同建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、房屋、環(huán)保、安全監(jiān)管等部門對備案項目實施監(jiān)管。
第十八條相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加快建立完善項目信息互通共享機制和事中事后監(jiān)管機制。
各區(qū)（縣）政府投資管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強項目備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項目做好服務(wù)，并按照要求做好項目信息的報送、共享等工作。
第六章附則
第十九條事業(yè)單位、社會團(tuán)體等投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。
第二十條本辦法自2015年1月1日起施行。
附件：1.上海市企業(yè)投資項目備案申請表
2.上海市企業(yè)投資項目備案意見
3.上海市企業(yè)投資項目備案變更申請表
4.上海市企業(yè)投資項目備案變更意見
上海市發(fā)展和改革委員會
2014年12月26日
附件1
上海市企業(yè)投資項目備案申請表
附件2
上海市企業(yè)投資項目備案意見
項目備案意見號（）
附件3
上海市企業(yè)投資項目備案變更申請表
附件4
上海市企業(yè)投資項目備案變更意見
項目備案變更意見號（）
上海市外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法
第一章總則
第一條根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《政府核準(zhǔn)投資項目目錄》和國家發(fā)展改革委發(fā)布的《外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。
第三條本市外商投資項目核準(zhǔn)機關(guān)和項目備案機關(guān)（以下稱“項目主管機關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、區(qū)（縣）發(fā)展改革委以及市政府確定的機構(gòu)。
市政府確定的機構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施核準(zhǔn)、備案的機構(gòu)，包括：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會、臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管委會、虹橋商務(wù)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國際旅游度假區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。
第二章項目管理方式
第四條外商投資項目管理，分為核準(zhǔn)和備案兩種方式。
第五條本市外商投資項目核準(zhǔn)的范圍、項目主管機關(guān)權(quán)限劃分等，按照《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》的外商投資項目，實行備案管理，項目主管機關(guān)權(quán)限劃分等按照《上海市政府備案的投資項目目錄》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六條外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查。
第七條外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。
第三章項目核準(zhǔn)
第八條擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目，項目單位應(yīng)當(dāng)向項目主管機關(guān)報送項目申請報告。項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）項目及投資方情況；
（二）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；
（三）經(jīng)濟和社會影響分析。
外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目申請報告應(yīng)當(dāng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等。
第九條項目申請報告應(yīng)當(dāng)按照國家發(fā)展改革委頒布的項目申請報告通用文本等相關(guān)要求編寫。項目主管機關(guān)出具核準(zhǔn)文件應(yīng)當(dāng)參照國家發(fā)展改革委頒布的項目核準(zhǔn)格式文本相關(guān)要求。
第十條項目申請報告應(yīng)當(dāng)附具以下材料：
（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；
（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；
（三）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；
（四）土地部門出具的項目用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴建的項目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）；
（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審查意見；
（六）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；
（七）以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件；
（八）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
第十一條對屬于國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)權(quán)限的項目，市發(fā)展改革委提出初審意見后，向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告；計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告，并附市發(fā)展改革委的意見。
第十二條項目申請材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。
第十三條對涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)，出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有出具書面審查意見的，視為同意。
第十四條項目主管機關(guān)在受理項目核準(zhǔn)申請之日起4個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估論證，接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告。
對可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目主管機關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對特別重大的項目，可以實行專家評議制度。
第十五條項目主管機關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如20個工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目單位。
前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)。
第十六條對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：
（一）符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定；
（二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；
（三）合理開發(fā)并有效利用資源；
（四）不影響國家安全和生態(tài)安全；
（五）對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；
（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。
第十七條對予以核準(zhǔn)的項目，項目主管機關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件，并抄送相關(guān)部門；對不予核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)書面說明理由，并告知項目單位享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第四章項目備案
第十八條擬申請備案的外商投資項目，項目單位應(yīng)當(dāng)填報上海市外商投資項目備案有關(guān)申請表信息，并附以下材料：
（一）中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料（個人投資者提供個人身份證明）；
（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或相關(guān)出資決議；
（三）房地產(chǎn)權(quán)證、或土地中標(biāo)通知書（或土地成交確認(rèn)書、或國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同）、或租賃協(xié)議；
（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他材料。
項目備案有關(guān)申請表式和填報要求等由市發(fā)展改革委另行規(guī)定。
第十九條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后7個工作日內(nèi)，向項目單位出具項目備案意見，并將備案意見抄送相關(guān)部門。
對符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)且符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的外商投資項目，項目主管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以備案；不予備案的，應(yīng)當(dāng)在項目備案意見中說明理由。
第五章項目變更及延期
第二十條經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原項目主管機關(guān)申請變更：
（一）項目地點發(fā)生變化；
（二）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；
（三）項目主要內(nèi)容發(fā)生變化；
（四）有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
第二十一條經(jīng)核準(zhǔn)的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照備案相關(guān)規(guī)定辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的，應(yīng)當(dāng)按照核準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定辦理。
第二十二條核準(zhǔn)或備案文件有效期2年，自核準(zhǔn)或備案之日起計算。
在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的項目，項目單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日，向原項目主管機關(guān)提出延期申請，延長期限為1年。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的項目，原核準(zhǔn)或備案文件期滿后自動失效。
第二十三條核準(zhǔn)和備案的變更、延期程序，比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第六章監(jiān)督管理及法律責(zé)任
第二十四條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)會同規(guī)劃、土地、環(huán)保、行業(yè)管理、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管、工商管理、商務(wù)等部門對項目單位執(zhí)行項目情況和外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查。
第二十五條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)通過本市投資項目管理信息系統(tǒng)，報送外商投資項目核準(zhǔn)或備案相關(guān)情況信息以及項目監(jiān)管情況信息，實行項目信息聯(lián)網(wǎng)查詢。
第二十六條市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)會同相關(guān)部門完善本市外商投資信息共享機制，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、誠信記錄、項目實施情況等信息的橫向互通制度。
市政府確定的機構(gòu)、各區(qū)（縣）政府投資管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)管理等部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強項目核準(zhǔn)、備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項目做好服務(wù)，并按照要求做好項目信息的報送、共享等工作。
第二十七條項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法公開外商投資項目核準(zhǔn)或備案情況相關(guān)信息。
第二十八條對未按照規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。
第二十九條項目主管機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第三十條項目主管機關(guān)工作人員在項目核準(zhǔn)或備案過程中濫用職權(quán)謀取私利，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。
第三十一條對咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準(zhǔn)機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究相應(yīng)責(zé)任。
第三十二條項目單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請核準(zhǔn)或備案的，項目主管機關(guān)不予受理、不予核準(zhǔn)或備案；已經(jīng)取得項目核準(zhǔn)或備案文件的，項目主管機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)或備案文件；已經(jīng)開工建設(shè)的，依法責(zé)令其停止建設(shè)。
項目主管機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將項目單位相關(guān)信用信息歸集到上海市公共信用信息平臺。有違法行為的，應(yīng)當(dāng)依法追究有關(guān)責(zé)任人法律責(zé)任。
第七章附則
第三十三條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資的項目，參照本辦法執(zhí)行。
外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。
第三十四條法律、行政法規(guī)和國家對外商投資項目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條國家及本市對中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)外商投資項目管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十六條本辦法自2015年1月1日起施行。
上海市發(fā)展和改革委員會
2014年12月26日
上海市境外投資項目備案管理辦法
第一章總則
第一條為促進(jìn)和規(guī)范境外投資，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條本市注冊的地方企業(yè)（以下稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機構(gòu)實施的境外投資項目適用于本辦法。
本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。
本辦法所稱中方投資額，是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保的總額。
第三條市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)本市境外投資項目管理，會同有關(guān)部門加強對企業(yè)境外投資的宏觀指導(dǎo)、投向引導(dǎo)和綜合服務(wù)，并通過本市對外交流合作渠道，為投資主體實施境外投資項目積極創(chuàng)造有利的外部環(huán)境。
第二章項目管理機關(guān)及權(quán)限
第四條除涉及未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等國家和地區(qū)（以下稱“敏感國家和地區(qū)”）和基礎(chǔ)電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)（以下稱“敏感行業(yè)”）的項目外，投資主體實施的中方投資額3億美元以下項目，由市發(fā)展改革委備案。
第五條除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)外，投資主體實施的中方投資額3億美元及以上的項目，經(jīng)投資主體提出申請，由市發(fā)展改革委報送國家發(fā)展改革委備案。
第六條投資主體實施涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目，由投資主體提出申請，經(jīng)市發(fā)展改革委審核后報國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
第七條中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標(biāo)項目，投資主體在對外開展實質(zhì)性工作之前，應(yīng)當(dāng)通過市發(fā)展改革委向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。
第三章備案程序
第八條屬于本市備案范圍的項目，投資主體通過全國境外投資項目備案管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提出申請，填報境外投資項目備案申請表并報送以下材料：
（一）公司董事會決議或相關(guān)的出資決議；
（二）投標(biāo)、并購或合資合作項目，提交中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；
（三）涉及銀行融資的，提供銀行出具的含融資金額的意向書。
項目涉及商業(yè)機密的，投資主體可以紙質(zhì)文件辦理項目備案手續(xù)。
第九條備案申請表及附件不齊全或內(nèi)容不符合規(guī)定要求的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)，一次性告知申報單位予以補正。
第十條市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在受理之日起7個工作日內(nèi)，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項目，市發(fā)展改革委以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第十一條市發(fā)展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實力等進(jìn)行審核。
第十二條對境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續(xù)費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規(guī)模較大的，根據(jù)現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的需要，投資主體可參照本辦法規(guī)定，對項目前期費用申請備案。經(jīng)備案的項目前期費用計入項目中方投資額。
第十三條對已由市發(fā)展改革委備案的境外投資項目，出現(xiàn)下列情況之一的，對其變更后屬于國家發(fā)展改革委管理的，由市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請變更；其變更后屬于本市備案權(quán)限的，由市發(fā)展改革委確認(rèn)變更：
（一）項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；
（二）投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化；
（三）中方投資額超過原備案的20％及以上。
第十四條對屬于國家核準(zhǔn)的項目，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在受理之日起10個工作日內(nèi)，提出審核意見，并轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委。對屬于國家備案權(quán)限的項目，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報送國家發(fā)展改革委。對投資主體報送的項目信息報告申請，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)在受理之日起5個工作日內(nèi)，報送國家發(fā)展改革委。
第四章備案文件效力
第十五條投資主體憑備案通知書，依法辦理外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。對于未按照規(guī)定權(quán)限和程序備案的項目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機構(gòu)不得發(fā)放貸款。
第十六條投資主體實施需市發(fā)展改革委備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應(yīng)當(dāng)取得市發(fā)展改革委出具備案通知書；或可在簽署的文件中，明確生效條件為依法取得市發(fā)展改革委出具的備案通知書。
第十七條備案通知書應(yīng)當(dāng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項目備案通知書有效期為2年，其他項目備案通知書有效期為1年。
在有效期內(nèi)投資主體未能完成辦理本辦法所述相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)，申請延長有效期。
第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第十八條市發(fā)展改革委依托本市有關(guān)信息共享機制和平臺，加強對境外投資項目事中、事后監(jiān)管。
第十九條投資主體應(yīng)當(dāng)對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負(fù)責(zé)。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規(guī)，隱瞞有關(guān)情況或提供虛假材料的，市發(fā)展改革委將不予受理、不予備案或轉(zhuǎn)報；已經(jīng)取得備案通知書的，市發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)撤銷備案通知書，將相關(guān)情況歸集到上海市公共信用信息平臺，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第二十條對按照本辦法規(guī)定投資主體應(yīng)申請辦理備案但未依法取得備案通知書而擅自實施的項目，以及未按照備案通知書內(nèi)容實施的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，市發(fā)展改革委將會同有關(guān)部門責(zé)令其停止項目實施，并提請或者移交有關(guān)機關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第六章附則
第二十一條投資主體在境外投資參股或設(shè)立股權(quán)投資基金，適用本辦法。
第二十二條投資主體在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)實施的投資項目，參照本辦法執(zhí)行。投資主體在臺灣地區(qū)實施的投資項目，自然人和其他組織在境外實施的投資項目，按照國家發(fā)展改革委有關(guān)規(guī)定辦理。
中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)注冊的企業(yè)實施的境外投資項目，按照本市有關(guān)規(guī)定辦理。
第二十三條本辦法自2015年1月1日起施行。
上海市發(fā)展和改革委員會
2014年12月26日
上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則
（2014年本）
簡要說明：
一、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2014年本）》（國發(fā)〔2014〕53號），結(jié)合上海市投資項目管理的實際，制定本目錄細(xì)則。
二、本目錄細(xì)則具體劃分市與區(qū)（縣）的核準(zhǔn)權(quán)限。其中：
（一）本目錄細(xì)則規(guī)定由“市級項目核準(zhǔn)機關(guān)”核準(zhǔn)的項目按照下列原則進(jìn)行核準(zhǔn)：
1.市經(jīng)濟信息化委核準(zhǔn)工業(yè)領(lǐng)域項目。
2.浦東新區(qū)投資主管部門按照有關(guān)規(guī)定核準(zhǔn)其所屬區(qū)域內(nèi)項目。
3.市政府確定的機構(gòu)是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施核準(zhǔn)的機構(gòu)，包括：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會、臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管委會、虹橋商務(wù)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國際旅游度假區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。
4.其他項目，由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
（二）本目錄細(xì)則規(guī)定“由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)”的項目，由區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機構(gòu)核準(zhǔn)，并按照項目所在地原則進(jìn)行核準(zhǔn)。
三、外商投資項目和境外投資項目的核準(zhǔn)范圍、核準(zhǔn)機關(guān)及核準(zhǔn)權(quán)限按照本目錄細(xì)則第十一、十二條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、需要綜合平衡岸線、能源等資源，跨區(qū)（縣），以及享受重要政策的項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
五、本目錄細(xì)則以外的企業(yè)投資項目，實行備案制。市與區(qū)（縣）的備案權(quán)限按照《上海市政府備案的投資項目目錄》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
六、國家法律法規(guī)和國務(wù)院有專門規(guī)定的項目核準(zhǔn)，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
七、各級項目核準(zhǔn)機關(guān)按照“誰核準(zhǔn)、誰負(fù)責(zé)”的原則，加強項目管理。
上海市發(fā)展和改革委員會
2014年12月26日
目錄
一、農(nóng)業(yè)水利
農(nóng)業(yè)：涉及開荒的項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
水庫：在跨界河流、跨?。▍^(qū)、市）河流上建設(shè)的項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中庫容10億立方米及以上或者涉及移民1萬人及以上的項目由國務(wù)院核準(zhǔn)；其余項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
其他水事工程：涉及跨界河流、跨省（區(qū)、市）水資源配置調(diào)整的項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；市管轄河道及其水閘、泵站的新建、改建、擴建和堤防護(hù)岸項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
二、能源
水電站：在跨界河流、跨?。▍^(qū)、市）河流上建設(shè)的單站總裝機容量50萬千瓦及以上項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中單站總裝機容量300萬千瓦及以上或者涉及移民1萬人及以上的項目由國務(wù)院核準(zhǔn)；其余項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
抽水蓄能電站：由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
火電站：由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中燃煤火電項目在國家依據(jù)總量控制制定的建設(shè)規(guī)劃內(nèi)核準(zhǔn)。
熱電站：由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中抽凝式燃煤熱電項目在國家依據(jù)總量控制制定的建設(shè)規(guī)劃內(nèi)核準(zhǔn)。
風(fēng)電站：由市發(fā)展改革委在國家依據(jù)總量控制制定的建設(shè)規(guī)劃及年度開發(fā)指導(dǎo)規(guī)模內(nèi)核準(zhǔn)。
核電站：由國務(wù)院核準(zhǔn)。
電網(wǎng)工程：跨境、跨?。▍^(qū)、市）±500千伏及以上直流項目，跨境、跨?。▍^(qū)、市）500千伏、750千伏、1000千伏交流項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中±800千伏及以上直流項目和1000千伏交流項目報國務(wù)院備案；其余項目中，110千伏及以上項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中±800千伏及以上直流項目和1000千伏交流項目按照國家制定的規(guī)劃核準(zhǔn)；35千伏及以下項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委核準(zhǔn)；浦東新區(qū)范圍內(nèi)110千伏項目由浦東新區(qū)發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
煤礦：國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)新增年生產(chǎn)能力120萬噸及以上煤炭開發(fā)項目由國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)，其中新增年生產(chǎn)能力500萬噸及以上的報國務(wù)院備案，國家規(guī)劃礦區(qū)內(nèi)的其余煤炭開發(fā)項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余一般煤炭開發(fā)項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。國家規(guī)定禁止新建的煤與瓦斯突出、高瓦斯和中小型煤炭開發(fā)項目，不予核準(zhǔn)。
煤制燃料：年產(chǎn)超過20億立方米的煤制天然氣項目，年產(chǎn)超過100萬噸的煤制油項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。
液化石油氣接收、存儲設(shè)施（不含油氣田、煉油廠的配套項目）：由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
進(jìn)口液化天然氣接收、儲運設(shè)施：新建（含異地擴建）項目由國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)，其中新建接收儲運能力300萬噸及以上的報國務(wù)院備案；其余項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
輸油管網(wǎng)（不含油田集輸管網(wǎng)）：跨境、跨?。▍^(qū)、市）干線管網(wǎng)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中跨境項目報國務(wù)院備案；其余項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
輸氣管網(wǎng)（不含油氣田集輸管網(wǎng)）：跨境、跨省（區(qū)、市）干線管網(wǎng)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中跨境項目報國務(wù)院備案；其余項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
煉油：新建煉油及擴建一次煉油項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中列入國務(wù)院批準(zhǔn)的國家能源發(fā)展規(guī)劃、石化產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局方案的擴建項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
變性燃料乙醇：由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
三、交通運輸
新建（含增建）鐵路：跨省（區(qū)、市）項目和國家鐵路網(wǎng)中的干線項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，國家鐵路網(wǎng)中的其余項目由中國鐵路總公司自行決定并報國務(wù)院投資主管部門備案；其余地方鐵路項目由市發(fā)展改革委按照國家批準(zhǔn)的規(guī)劃核準(zhǔn)。
公路：國家高速公路網(wǎng)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；普通國道網(wǎng)項目、省道項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)，地方高速公路項目由市發(fā)展改革委按照規(guī)劃核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
獨立公路、鐵路橋梁、隧道：跨境、跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河（現(xiàn)狀或規(guī)劃為一級及以上通航段）的項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其中跨境項目報國務(wù)院備案，國家鐵路網(wǎng)中的其余項目由鐵路總公司自行決定并報國務(wù)院投資主管部門備案；跨10萬噸級以下航道海域、跨大江大河（二級及以下通航段）、跨黃浦江（橫潦涇及以下）、跨三級航道項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
煤炭、礦石、油氣專用泊位：在沿海（含長江南京及以下）新建年吞吐能力1000萬噸及以上項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；其余項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
集裝箱專用碼頭：在沿海（含長江南京及以下）建設(shè)的年吞吐能力100萬標(biāo)準(zhǔn)箱及以上項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；其余項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
內(nèi)河航運：跨?。▍^(qū)、市）高等級航道的千噸級及以上航電樞紐項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；500噸級及以上（除跨省高等級航道的千噸級及以上航電樞紐項目外）的通航建筑物、四級及以上航道沿線碼頭及航道整治項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
民航：新建運輸機場項目由國務(wù)院核準(zhǔn)；新建通用機場項目、擴建軍民合用機場項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
四、信息產(chǎn)業(yè)
電信：國際通信基礎(chǔ)設(shè)施項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，國內(nèi)干線傳輸網(wǎng)（含廣播電視網(wǎng)）以及其他涉及信息安全的電信基礎(chǔ)設(shè)施項目，由國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)。
五、原材料
稀土、鐵礦、有色礦山開發(fā)：稀土礦山開發(fā)項目，由國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)；其余項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
石化：新建乙烯項目按照國務(wù)院批準(zhǔn)的石化產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局方案由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
化工：年產(chǎn)超過50萬噸的煤經(jīng)甲醇制烯烴項目，年產(chǎn)超過100萬噸的煤制甲醇項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；新建對二甲苯（PX）項目、新建二苯基甲烷二異氰酸酯（MDI）項目按照國務(wù)院批準(zhǔn)的石化產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局方案由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
稀土：冶煉分離項目由國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)；稀土深加工項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
黃金：采選礦項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
六、機械制造
汽車：按照國務(wù)院批準(zhǔn)的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》執(zhí)行。
七、輕工煙草
煙草：卷煙、煙用二醋酸纖維素及絲束項目由國務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)。
八、高新技術(shù)
民用航空航天：干線支線飛機、6噸/9座及以上通用飛機和3噸及以上直升機制造、民用衛(wèi)星制造、民用遙感衛(wèi)星地面站建設(shè)項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；6噸/9座以下通用飛機和3噸以下直升機制造項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
九、城建
城市快速軌道交通項目：由市發(fā)展改革委按照國家批準(zhǔn)的規(guī)劃核準(zhǔn)。
城市道路橋梁、隧道：跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河（現(xiàn)狀或規(guī)劃為一級及以上通航段）的項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；跨10萬噸級以下航道海域、跨大江大河（二級及以下通航段）、跨黃浦江（橫潦涇及以下）、跨蘇州河（吳淞江）、跨三級航道項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
城市道路：城市快速路項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
城市客運交通樞紐：列入市政府批準(zhǔn)的《上海市綜合客運交通樞紐布局規(guī)劃》中的A類、B1類A類是指對外綜合性客運交通樞紐；B類是指軌道交通與公交換乘樞紐，其中軌道交通數(shù)量達(dá)到或超過3條的為B1類，軌道交通數(shù)量少于3條的為B2類。城市客運交通樞紐項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
有軌電車、快速公交系統(tǒng)：由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)按照市政府批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)劃核準(zhǔn)。
保障性住房：大型居住社區(qū)范圍以外且由市統(tǒng)籌分配的項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
城市供水：市定價供水服務(wù)區(qū)域內(nèi)的原水工程、水廠和供水主管網(wǎng)（泵站）項目，以及跨區(qū)（縣）供水項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
污水處理：市定價污水處理服務(wù)區(qū)域內(nèi)的污水（泥）末端處理設(shè)施、污水主干管網(wǎng)（泵站），跨區(qū)（縣）服務(wù)的污水（泥）處理項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
生活垃圾處理：市定價的和跨區(qū)（縣）的垃圾處理（生活垃圾、危險廢棄物等）項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
雨排水系統(tǒng)：服務(wù)中心城區(qū)的排水主干管網(wǎng)、泵站、泵站截流設(shè)施項目由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
其他城建項目：由市級項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
十、社會事業(yè)
教育：地方高等教育機構(gòu)、市屬教育機構(gòu)的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
衛(wèi)生：市屬衛(wèi)生醫(yī)療機構(gòu)的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
文化：廣播電視設(shè)施項目，市屬文化機構(gòu)的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
旅游：國家級風(fēng)景名勝區(qū)、國家自然保護(hù)區(qū)、全國重點文物保護(hù)單位區(qū)域內(nèi)總投資5000萬元及以上的旅游開發(fā)和資源保護(hù)項目，世界自然和文化遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)總投資3000萬元及以上項目，由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；上述區(qū)域內(nèi)的其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
娛樂：特大型主題公園由國務(wù)院核準(zhǔn)；大型主題公園由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)；中小型主題公園由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
其他社會事業(yè)項目：各類民族宗教項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
市屬殯儀火化設(shè)施、市屬陵墓、市屬收養(yǎng)性福利機構(gòu)（老年、兒童、精神病人、殘疾人等福利機構(gòu)）等的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
總建筑面積3萬平方米及以上的會展設(shè)施項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)；其余項目由區(qū)（縣）項目核準(zhǔn)機關(guān)核準(zhǔn)。
十一、外商投資
外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類項目。
市發(fā)展改革委、區(qū)（縣）發(fā)展改革委、市政府確定的機構(gòu)為本市外商投資項目核準(zhǔn)機關(guān)。
《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）10億美元及以上鼓勵類項目，總投資（含增資）1億美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)，其中總投資（含增資）20億美元及以上項目報國務(wù)院備案。
《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項目和總投資（含增資）小于1億美元的其他限制類項目，由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）小于10億美元的鼓勵類項目，由區(qū)（縣）發(fā)展改革委、市政府確定的機構(gòu)核準(zhǔn)其所屬區(qū)域內(nèi)項目。
前款規(guī)定之外的屬于本目錄細(xì)則第一至十條所列項目，按照本目錄細(xì)則第一至十條的規(guī)定核準(zhǔn)。其中，本市核準(zhǔn)權(quán)限項目，區(qū)（縣）發(fā)展改革委、市政府確定的機構(gòu)按照本目錄細(xì)則第一至十條的規(guī)定權(quán)限，負(fù)責(zé)其所屬區(qū)域內(nèi)外商投資項目核準(zhǔn)，其他項目由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更事項，按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定由商務(wù)部和本市有關(guān)商務(wù)主管部門核準(zhǔn)。
國家和本市對外商在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)投資另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十二、境外投資
涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。
前款規(guī)定之外的中央管理企業(yè)投資項目和地方企業(yè)投資3億美元及以上項目報國家發(fā)展改革委備案。
國內(nèi)企業(yè)在境外投資開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）事項，涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，由商務(wù)部實行核準(zhǔn)管理。
上海市政府備案的投資項目目錄
（2014年本）
簡要說明：
一、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2014年本）》（國發(fā)〔2014〕53號），結(jié)合上海市投資項目管理的實際，制定本目錄。
二、本目錄所列備案項目，除有具體規(guī)定外，由市級項目備案機關(guān)備案。其中：
（一）市經(jīng)濟信息化委負(fù)責(zé)工業(yè)領(lǐng)域項目備案。
（二）浦東新區(qū)投資主管部門按照相關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)其所屬區(qū)域內(nèi)項目備案。
（三）市政府確定的機構(gòu)是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施備案的機構(gòu)，包括：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會、臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管委會、虹橋商務(wù)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國際旅游度假區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。
（四）其他項目，由市發(fā)展改革委備案。
三、外商投資項目和境外投資項目的備案范圍、備案機關(guān)及備案權(quán)限按照本目錄第六、七條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、未列入本目錄的其他備案項目，由區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機構(gòu)按照項目所在地原則實行屬地備案。
五、未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》，屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》限制類的項目由市級項目備案機關(guān)備案；按照規(guī)定需要綜合平衡岸線、能源等資源，跨區(qū)（縣），以及享受重要政策的項目由市發(fā)展改革委備案。
六、中央在滬企業(yè)、市屬管理的企業(yè)可選擇在市級項目備案機關(guān)備案。
七、國務(wù)院、市政府對項目備案機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
八、各級項目備案機關(guān)按照“誰備案、誰負(fù)責(zé)”的原則，加強項目管理。
上海市發(fā)展和改革委員會
2014年12月26日
目錄
一、工業(yè)
汽車：按照國務(wù)院批準(zhǔn)的《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》執(zhí)行。
鋼鐵：由市級項目備案機關(guān)備案。
有色：由市級項目備案機關(guān)備案。
石化：改擴建乙烯項目，由市級項目備案機關(guān)備案。
化工：新建精對苯二甲酸（PTA）、甲苯二異氰酸酯（TDI）項目，以及PTA、對二甲苯（PX）改造能力超過年產(chǎn)10萬噸的項目；年產(chǎn)50萬噸及以內(nèi)的煤經(jīng)甲醇制烯烴項目，年產(chǎn)100萬噸及以內(nèi)的煤制甲醇項目，由市級項目備案機關(guān)備案。
化肥：由市級項目備案機關(guān)備案。
水泥：由市級項目備案機關(guān)備案。
船舶：由市級項目備案機關(guān)備案。
城市軌道交通：城市軌道交通車輛、信號系統(tǒng)和牽引傳動控制系統(tǒng)制造項目，由市級項目備案機關(guān)備案。
紙漿：由市級項目備案機關(guān)備案。
聚酯：日產(chǎn)300噸及以上項目，由市級項目備案機關(guān)備案。
制鹽：由市級項目備案機關(guān)備案。
糖：日處理糖料1500噸及以上制糖項目，由市級項目備案機關(guān)備案。
二、能源
光伏：光伏電站項目，由市發(fā)展改革委備案。
油氣接收存儲：原油、成品油、天然氣接收、存儲設(shè)施項目，由市發(fā)展改革委備案。
煤制天然氣：年產(chǎn)20億立方米及以下的煤制天然氣項目，年產(chǎn)100萬噸及以下的煤制油項目由市發(fā)展改革委備案。
三、交通運輸
民用機場：除新建機場、擴建軍民合用機場項目外，其余擴建民用機場項目，由市發(fā)展改革委備案。
郵政：涉及信息安全的郵政基礎(chǔ)設(shè)施項目以及單獨建造的郵件處理和儲運場所項目，由市發(fā)展改革委備案。
四、城市建設(shè)
公路汽車客運站：一、二級公路汽車客運站項目由市級項目備案機關(guān)備案。
公共停車場（庫）：單獨建設(shè)的對外交通樞紐的公共停車場（庫）項目由市級項目備案機關(guān)備案。
房地產(chǎn)：黃浦江和蘇州河兩岸（中心城內(nèi)區(qū)段）、世博會規(guī)劃紅線范圍內(nèi)建設(shè)項目，由市發(fā)展改革委備案。
五、社會事業(yè)
體育：市屬體育機構(gòu)的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委備案。
旅游：總投資10億元以上的旅游設(shè)施項目市發(fā)展改革委備案。
六、外商投資
外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類外商投資項目。
市發(fā)展改革委、市政府確定的機構(gòu)、區(qū)（縣）發(fā)展改革委為本市外商投資項目備案機關(guān)。
未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項目目錄細(xì)則》的外商投資項目實行備案管理，由本市外商投資項目備案機關(guān)負(fù)責(zé)備案。其中：屬于本目錄第一至五條所列的外商投資備案項目，市政府確定的機構(gòu)按照規(guī)定負(fù)責(zé)其所屬區(qū)域內(nèi)項目備案，其他項目由市發(fā)展改革委備案；未列入本目錄第一至五條的其他外商投資備案項目，區(qū)（縣）發(fā)展改革委、市政府確定的機構(gòu)按照項目所在地原則實行屬地備案。備案權(quán)限不再下放。
國家和本市對外商在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)投資另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、境外投資
除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目外，地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上的項目，由市發(fā)展改革委報國家發(fā)展改革委備案。
除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的項目外，地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下的項目，報市發(fā)展改革委備案。
國內(nèi)企業(yè)在境外投資開辦企業(yè)（金融企業(yè)除外）事項，除涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的，中央管理企業(yè)報商務(wù)部備案，地方企業(yè)報市商務(wù)委備案。
國家和本市對注冊在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)實施的境外投資另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上海市政府審批的投資項目目錄
（2014年本）
簡要說明：
一、根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《上海市人民政府印發(fā)?關(guān)于本市進(jìn)一步深化投資體制改革的實施意見?的通知》（滬府發(fā)〔2014〕15號）等文件精神，制定本目錄。根據(jù)情況變化，本目錄適時調(diào)整。
二、在本市范圍使用各類政府投資資金的項目，實行審批制。各類政府投資資金，包括各級政府預(yù)算內(nèi)投資（預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出）、各類專項建設(shè)基金、統(tǒng)借國外貸款等。政府投資機構(gòu)投資，并由政府性資金平衡的項目，納入政府投資管理。
三、由國家審批的政府投資項目，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、本市政府投資項目，按照本目錄劃分市、區(qū)（縣）審批權(quán)限。未列入本目錄的政府投資項目，按照“誰投資、誰審批”的原則，劃分市、區(qū)（縣）審批權(quán)限。
浦東新區(qū)區(qū)域內(nèi)的政府投資項目，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
五、市政府確定的機構(gòu)在其管理區(qū)域內(nèi)的項目審批權(quán)限，按照相關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。市政府確定的機構(gòu)是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施備案的機構(gòu)，包括：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管委會、臨港地區(qū)開發(fā)建設(shè)管委會、虹橋商務(wù)區(qū)管委會、長興島開發(fā)建設(shè)管委會辦公室、國際旅游度假區(qū)管委會、張江高科技園區(qū)管委會、化學(xué)工業(yè)區(qū)管委會、國務(wù)院批準(zhǔn)在上海設(shè)立的出口加工區(qū)管委會等。
六、需要綜合平衡岸線、能源等資源，跨區(qū)（縣），以及享受重要政策的項目由市發(fā)展改革委審批。
七、區(qū)（縣）政府作為投資主體，由市級各類政府投資資金給予投資補助、貸款貼息的項目，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
八、各級政府投資項目審批部門按照“誰審批、誰負(fù)責(zé)”的原則，加強政府投資項目管理，提高政府投資效益。
上海市發(fā)展和改革委員會
2014年12月26日
目錄
一、農(nóng)林水利
農(nóng)業(yè)：市級政府投資的或為全市農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全服務(wù)的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
林業(yè)：市級政府投資的林業(yè)“三防”等林業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施項目由市發(fā)展改革委審批；造林項目和區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
水利防汛：市級政府投資的水利防汛設(shè)施建設(shè)、河道整治項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
二、綜合交通運輸
鐵路：除跨?。▍^(qū)、市）和國家鐵路網(wǎng)項目外，其余地方鐵路項目由市發(fā)展改革委按照國家批準(zhǔn)的規(guī)劃審批。
公路：普通國道網(wǎng)項目、省道項目由市發(fā)展改革委審批，地方高速公路項目由市發(fā)展改革委按照規(guī)劃審批，市級政府性資金投資的其他項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
獨立公路橋梁、隧道：除跨境、跨10萬噸級及以上航道海域、跨大江大河（現(xiàn)狀或規(guī)劃為一級及以上通航段）、國家鐵路網(wǎng)的項目外，跨10萬噸級以下航道海域、跨大江大河（二級及以下通航段）、跨黃浦江（橫潦涇及以下）、跨三級航道項目、市級政府性資金投資的其他項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
沿海港口：除沿海年吞吐能力100萬標(biāo)準(zhǔn)箱及以上集裝箱專用碼頭、新建年吞吐能力1000萬噸及以上的煤炭、礦石、油氣專用泊位項目外，其余項目由市發(fā)展改革委審批。
內(nèi)河航運：除跨?。▍^(qū)、市）高等級航道的千噸級及以上航電樞紐項目外，500噸級及以上通航建筑物、四級及以上航道沿線碼頭及航道整治項目、使用市級政府性資金投資的其他項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
民航：除新建運輸機場項目外，其余項目由市發(fā)展改革委審批。
三、城市建設(shè)
城市快速軌道交通：城市快速軌道交通項目由市發(fā)展改革委按照國家批準(zhǔn)的規(guī)劃審批。
城市道路：城市快速路項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
城市道路橋梁、隧道：跨10萬噸級以下航道海域、跨大江大河（二級及以下通航段）、跨黃浦江（橫潦涇及以下）、跨蘇州河（吳淞江）、跨三級航道項目、市級政府性資金投資的其他項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
城市客運交通樞紐：A類、B1類A類是指對外綜合性客運交通樞紐；B類是指軌道交通與公交換乘樞紐，其中軌道交通數(shù)量達(dá)到或超過3條的為B1類，軌道交通數(shù)量少于3條的為B2類。城市客運交通樞紐項目由市發(fā)展改革委審批。區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
公路汽車客運站:一、二級公路汽車客運站項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
有軌電車、快速公交系統(tǒng)：跨區(qū)縣項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委按照市政府批準(zhǔn)的近期建設(shè)規(guī)劃審批。
保障性住房：市級政府投資的項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
公共停車場（庫）：單獨建設(shè)的對外交通樞紐的公共停車場（庫）項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
消防基礎(chǔ)設(shè)施：城市消防站由市發(fā)展改革委審批。
民防：市級政府投資的項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
供水設(shè)施：市平衡價格的原水工程、水廠和供水主管網(wǎng)（泵站）項目，以及跨區(qū)縣供水項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
水庫：除建設(shè)在跨界河流、跨?。▍^(qū)、市）河流上外的水庫項目由市發(fā)展改革委審批。
其他城建項目：按照市和區(qū)（縣）投資分工原則，根據(jù)投資資金渠道，分別由市、區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
四、環(huán)境保護(hù)
雨污水收集處理：市平衡價格的污水（泥）末端處理設(shè)施、污水總管（泵站），跨區(qū)縣污水（泥）處理項目由市發(fā)展改革委審批，中心城區(qū)的排水系統(tǒng)總管、泵站、泵站截流設(shè)施由市發(fā)展改革委審批。區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
綠化：市級政府投資的公共綠地及公園項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
固廢處理：市平衡價格的生活垃圾、危廢（醫(yī)廢）處理處置項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
五、科技發(fā)展
科技基礎(chǔ)設(shè)施：市級政府投資的科技基礎(chǔ)設(shè)施項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
技術(shù)機構(gòu)能力建設(shè)：市級政府投資的技術(shù)機構(gòu)能力建設(shè)項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
六、社會事業(yè)
教育：地方高等教育機構(gòu)、市屬教育機構(gòu)的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
衛(wèi)生：市屬衛(wèi)生設(shè)施由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
文化：廣播電視設(shè)施項目、市屬文化機構(gòu)的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
旅游：國家級風(fēng)景名勝區(qū)、國家自然保護(hù)區(qū)、全國重點文物保護(hù)單位區(qū)域內(nèi)總投資5000萬元及以上的旅游開發(fā)和資源保護(hù)項目，世界自然和文化遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)總投資3000萬元及以上項目，由市發(fā)展改革委審批；上述區(qū)域內(nèi)區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
體育：市屬體育設(shè)施項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
其他社會事業(yè)項目：各類民族宗教項目由市發(fā)展改革委審批。市屬殯儀火化設(shè)施、市屬陵墓、市屬收養(yǎng)性福利機構(gòu)（老年、兒童、精神病人、殘疾人等福利機構(gòu)）等的建設(shè)項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
七、信息化項目
信息化：市級政府投資的信息化項目由市發(fā)展改革委審批；區(qū)（縣）投資的其他項目由區(qū)（縣）發(fā)展改革委審批。
八、政法基礎(chǔ)設(shè)施
政法基礎(chǔ)設(shè)施項目：人民法院法庭、人民檢察院辦案用房和專業(yè)技術(shù)用房、公安業(yè)務(wù)技術(shù)用房、司法業(yè)務(wù)用房等項目，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
九、樓堂館所
黨政機關(guān)辦公樓等樓堂館所項目，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。