各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、區(qū)政府各委、辦、局：
??經(jīng)區(qū)政府第100次常務(wù)會(huì)議研究審議通過，現(xiàn)將《寶山區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體備案工作指引》印發(fā)給你們。
??附件：寶山區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體備案工作指引
??上海市寶山區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)
??2025年5月19日
寶山區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體備案工作指引
??為深入實(shí)施“北轉(zhuǎn)型”發(fā)展戰(zhàn)略，加快推進(jìn)“一地兩區(qū)”建設(shè)，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)整合高校院所和產(chǎn)業(yè)鏈各創(chuàng)新主體，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用深度融合的創(chuàng)新體系，促進(jìn)各類創(chuàng)新主體協(xié)同合作，加快資源要素集聚，提升區(qū)域創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)一步規(guī)范寶山區(qū)創(chuàng)新聯(lián)合體備案管理工作，特制定本工作指引。
??一、功能定位
??聚焦本區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)賽道，圍繞重大關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，通過市場(chǎng)需求引導(dǎo)創(chuàng)新資源有效配置，由創(chuàng)新資源整合能力強(qiáng)的科技領(lǐng)軍企業(yè)或細(xì)分賽道骨干企業(yè)，聯(lián)合高等院校、科研院所及產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)等，以全鏈條貫通的方式建立跨組織、任務(wù)型、體系化的創(chuàng)新合作組織。依靠市場(chǎng)機(jī)制和聯(lián)合體內(nèi)各主體的分工協(xié)作，發(fā)展高效強(qiáng)大的共性技術(shù)供給體系，提高科技創(chuàng)新和科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的效率，通過不斷擴(kuò)大規(guī)模優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加快培育若干科技領(lǐng)軍“鏈主”企業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)集群。
??二、目標(biāo)任務(wù)
??聚焦郵輪旅游、綠色低碳、生物醫(yī)藥及合成生物、機(jī)器人及智能制造、新材料、新一代信息技術(shù)等我區(qū)“六大”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)以及量子科技、人形機(jī)器人、腦機(jī)接口、低空經(jīng)濟(jì)等未來產(chǎn)業(yè)賽道，布局建設(shè)一批企業(yè)牽頭的創(chuàng)新聯(lián)合體，建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的聯(lián)合創(chuàng)新機(jī)制，開展產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化、科技資源共享服務(wù)。充分發(fā)揮科技領(lǐng)軍企業(yè)在市場(chǎng)份額、研發(fā)體系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、組織平臺(tái)等方面的優(yōu)勢(shì)，以“揭榜掛帥”機(jī)制為牽引，協(xié)調(diào)各主體聯(lián)合實(shí)施關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加強(qiáng)創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合，打通從科技強(qiáng)到企業(yè)強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)強(qiáng)的科創(chuàng)中心主陣地建設(shè)新通道。
??三、建設(shè)要求
??組建創(chuàng)新聯(lián)合體一般應(yīng)滿足以下要求：
??1.目標(biāo)任務(wù)明確。創(chuàng)新聯(lián)合體瞄準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大需求，聚焦寶山重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破,研發(fā)具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵技術(shù)、引領(lǐng)未來發(fā)展的基礎(chǔ)前沿技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全為目標(biāo)，以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)出重大科技成果、創(chuàng)制高價(jià)值專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為任務(wù)，組織開展協(xié)同攻關(guān)。
??2.資源優(yōu)勢(shì)明顯。創(chuàng)新聯(lián)合體由自身創(chuàng)新能力突出、有產(chǎn)業(yè)鏈整線、或產(chǎn)品整機(jī)等應(yīng)用場(chǎng)景優(yōu)勢(shì)的科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭，整合相關(guān)領(lǐng)域核心科研機(jī)構(gòu)、高校和在解決需求上優(yōu)勢(shì)較為明顯的產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)等創(chuàng)新資源組建創(chuàng)新聯(lián)合體。每個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體聯(lián)動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)原則上不少于3家，聯(lián)合相關(guān)領(lǐng)域核心科研機(jī)構(gòu)、高校原則上不少于2家。
??3.組織架構(gòu)完善。創(chuàng)新聯(lián)合體各成員單位簽訂組建協(xié)議，建立責(zé)任清晰、權(quán)利透明、利益分享的協(xié)作機(jī)制，由牽頭單位統(tǒng)籌管理創(chuàng)新聯(lián)合體攻關(guān)，明確擬攻關(guān)的重大課題和各方任務(wù)分工、權(quán)利義務(wù)等。原則上由牽頭單位選聘創(chuàng)新聯(lián)合體負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體統(tǒng)籌調(diào)度，按需協(xié)調(diào)各方面資源推進(jìn)開展聯(lián)合攻關(guān)。創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)選聘領(lǐng)域內(nèi)學(xué)術(shù)成就突出、熟悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展的高層次領(lǐng)軍人才擔(dān)任創(chuàng)新聯(lián)合體首席專家，指導(dǎo)推進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體的研發(fā)攻關(guān)。每個(gè)創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)選派1名項(xiàng)目專員，負(fù)責(zé)創(chuàng)新聯(lián)合體組建、運(yùn)行、成果分享等全過程管理服務(wù)工作。
??4.運(yùn)行機(jī)制健全。創(chuàng)新聯(lián)合體根據(jù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，建立決策調(diào)度、協(xié)同攻關(guān)、收益分配、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)制、推廣應(yīng)用、資金投入等運(yùn)行機(jī)制。鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體開展體制機(jī)制創(chuàng)新，健全經(jīng)費(fèi)管理辦法，充分激發(fā)各方協(xié)同創(chuàng)新活力，形成定位清晰、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。確有必要的，可建立議事協(xié)調(diào)機(jī)制或理事會(huì)制度。
??5.發(fā)展規(guī)劃清晰。創(chuàng)新聯(lián)合體應(yīng)具有明晰的發(fā)展運(yùn)營計(jì)劃，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人才培養(yǎng)、推廣應(yīng)用等方面有較為完備的布局，明確關(guān)鍵核心任務(wù)、技術(shù)攻關(guān)計(jì)劃、資金投入安排、成果驗(yàn)收考核等主要指標(biāo)。
??6.資源保障到位。參與創(chuàng)新聯(lián)合體組建的成員單位，按照職責(zé)積極為創(chuàng)新聯(lián)合體運(yùn)行提供必要的資金、技術(shù)、人才、儀器設(shè)備、辦公科研場(chǎng)地等支持。
??四、組建條件
??（一）牽頭單位基本條件
??1.牽頭單位應(yīng)為技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)、成長性好、產(chǎn)業(yè)示范帶動(dòng)作用顯著的科技領(lǐng)軍企業(yè)或細(xì)分賽道骨干企業(yè)，能夠聯(lián)動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)，具備較強(qiáng)的行業(yè)影響力。
??2.牽頭單位科技研發(fā)能力強(qiáng)、研發(fā)投入穩(wěn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系完善、研發(fā)隊(duì)伍合理，在攻克制約重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵核心技術(shù)以及具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵技術(shù)、引領(lǐng)未來發(fā)展的基礎(chǔ)前沿技術(shù)等方面具有較明顯的優(yōu)勢(shì)。
??3.牽頭單位資源整合能力突出，具備集聚相關(guān)領(lǐng)域高校院所等創(chuàng)新資源的能力，能夠發(fā)起、組織高水平技術(shù)研發(fā)活動(dòng)，能夠提供行業(yè)內(nèi)技術(shù)服務(wù)、合作交流、成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用場(chǎng)景等支持。
??（二）其他成員單位基本條件
??1.其他成員單位應(yīng)與牽頭單位在技術(shù)研發(fā)、成果產(chǎn)出、專利布局、標(biāo)準(zhǔn)制定等方面具備合作基礎(chǔ)和合作意愿，能夠相互支撐協(xié)作、資源共享、協(xié)同攻關(guān)。
??2.其他成員單位為企業(yè)的，應(yīng)為本產(chǎn)業(yè)鏈中具備一定研發(fā)和技術(shù)配套能力的單位，能夠與其他成員單位形成有效互補(bǔ)，并圍繞攻關(guān)方向和目標(biāo)開展實(shí)質(zhì)性研究工作。
??3.其他成員單位為高校、科研院所的，應(yīng)在本領(lǐng)域擁有技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的研究團(tuán)隊(duì)，具備良好的科研實(shí)驗(yàn)條件和領(lǐng)先的科技成果。
??4.其他成員單位不受地域限制，原則上不少于5個(gè)，鼓勵(lì)聯(lián)合長三角地區(qū)核心科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)參與開展協(xié)同創(chuàng)新。
??五、備案程序
??1.牽頭單位發(fā)起。面向本區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重大關(guān)鍵核心技術(shù)突破需求，符合條件的行業(yè)科技領(lǐng)軍企業(yè)或細(xì)分賽道骨干企業(yè)按照本工作指引要求準(zhǔn)備材料。
??2.確定其他成員單位。牽頭單位根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，與相關(guān)領(lǐng)域科研機(jī)構(gòu)、高校和上下游企業(yè)充分協(xié)商，鼓勵(lì)通過“揭榜掛帥”等方式，組織多方創(chuàng)新主體作為成員單位參與組建創(chuàng)新聯(lián)合體。
??3.簽署組建協(xié)議。本著公平、自愿的原則，牽頭單位與其他成員單位共同簽署《創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議》。協(xié)議應(yīng)明確技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)、任務(wù)分工、權(quán)利義務(wù)、科技成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、收益分配辦法，約定違約責(zé)任及解決爭(zhēng)議方式，形成定位清晰、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工明確的協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。
??4.選聘首席專家。選聘學(xué)術(shù)造詣高，熟悉產(chǎn)業(yè)發(fā)展，具備團(tuán)結(jié)協(xié)作和組織協(xié)調(diào)能力的首席專家，引領(lǐng)創(chuàng)新聯(lián)合體高效運(yùn)行。
??5.編制建設(shè)方案。牽頭單位應(yīng)聯(lián)合成員單位共同編制創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)方案，闡明建設(shè)意義及必要性、建設(shè)基礎(chǔ)及優(yōu)勢(shì)、建設(shè)思路、預(yù)期目標(biāo)及重點(diǎn)任務(wù)、組織架構(gòu)及運(yùn)行機(jī)制、保障措施和進(jìn)度計(jì)劃等。
??6.申請(qǐng)備案。牽頭單位將備案申報(bào)材料提交寶山區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡稱“區(qū)科委”），區(qū)科委負(fù)責(zé)對(duì)備案申報(bào)材料進(jìn)行審核，對(duì)符合條件的創(chuàng)新聯(lián)合體進(jìn)行公示，公示無異議的予以備案。備案有效期一般不超過3年，有效期滿可按程序重新申請(qǐng)備案。
??六、備案管理
??（一）績效評(píng)估
??經(jīng)備案的創(chuàng)新聯(lián)合體，應(yīng)于每年年初向區(qū)科委報(bào)送上年度運(yùn)行情況，區(qū)科委對(duì)經(jīng)備案的創(chuàng)新聯(lián)合體的攻關(guān)能力、攻關(guān)成效、可持續(xù)發(fā)展能力、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面開展年度績效評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括：
??1、日常運(yùn)行管理。聯(lián)合體負(fù)責(zé)人、首席專家履職情況，成員單位年度任務(wù)完成情況，定期召開議事協(xié)調(diào)會(huì)議等情況。
??2、聯(lián)合攻關(guān)進(jìn)展。聯(lián)合攻關(guān)任務(wù)階段性進(jìn)展及研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況，以及年度申請(qǐng)、授權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)，制定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)，新增產(chǎn)品數(shù)。
??3、行業(yè)輻射帶動(dòng)。吸引、集聚產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)落地，開展學(xué)術(shù)論壇、技術(shù)對(duì)接、行業(yè)研討等活動(dòng)，吸引區(qū)外科研院所、企事業(yè)單位參會(huì)情況。
??4、綜合社會(huì)效益。新增產(chǎn)能及吸納就業(yè)情況，定期提供行業(yè)分析報(bào)告、產(chǎn)業(yè)研究報(bào)告等決策參考資料，承辦重大科創(chuàng)活動(dòng)等情況。
??5、其他建設(shè)內(nèi)容。新技術(shù)、新產(chǎn)品應(yīng)用推廣情況、承擔(dān)其他重要任務(wù)情況，當(dāng)前存在問題及下一年度工作計(jì)劃等。
??（二）動(dòng)態(tài)管理
??經(jīng)備案的創(chuàng)新聯(lián)合體不得自行解散或變更牽頭單位。若需增補(bǔ)或變更其他成員單位的，由牽頭單位提出書面申請(qǐng)，報(bào)區(qū)科委審核后予以調(diào)整。
??存在以下情形的，經(jīng)區(qū)科委核實(shí)，取消創(chuàng)新聯(lián)合體備案資格：
??1.成員單位間發(fā)生重大法律糾紛，或出現(xiàn)牽頭單位、主要負(fù)責(zé)人等重大事項(xiàng)變更，影響創(chuàng)新聯(lián)合體正常運(yùn)行的;
??2.不能按照《創(chuàng)新聯(lián)合體組建協(xié)議》等相關(guān)協(xié)議及文件規(guī)定開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的;
??3.牽頭單位違反法律、法規(guī)、規(guī)章或相關(guān)政策規(guī)定的;
??4.創(chuàng)新聯(lián)合體管理和運(yùn)行不規(guī)范，經(jīng)區(qū)科委核實(shí)后要求整改，拒不整改或整改不到位，影響管理工作正常開展的;
??5.其他影響創(chuàng)新聯(lián)合體正常運(yùn)行，需要取消備案的情況。
??（三）保障措施
??1.按照寶山區(qū)加快建設(shè)上海科創(chuàng)中心主陣地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展政策，鼓勵(lì)創(chuàng)新聯(lián)合體開展產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)或共性技術(shù)的研究與示范應(yīng)用。
??2.支持創(chuàng)新聯(lián)合體整體集聚創(chuàng)新資源，舉辦有影響力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新賽事、論壇、投融資對(duì)接會(huì)等。鼓勵(lì)圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)開展聯(lián)合攻關(guān)，申報(bào)國家級(jí)、市級(jí)重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目以及國家級(jí)、市級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)。
??3.打造“一體一策”政策“服務(wù)包”，幫助創(chuàng)新聯(lián)合體協(xié)調(diào)跨部門、跨領(lǐng)域創(chuàng)新資源。鼓勵(lì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)探索對(duì)創(chuàng)新聯(lián)合體試點(diǎn)金融支持方式，鼓勵(lì)社會(huì)資本利用股權(quán)投資、項(xiàng)目投資等多種形式參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。
??七、其他事項(xiàng)
??本工作指引由上海市寶山區(qū)科學(xué)技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋，執(zhí)行期自2025年6月18日至2027年12月31日。
